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第四章 资本积累
教学目的和要求
在对资本主义再生产过程进行考察的基础上，理解并掌握资本有机构成的一般理论及其现实意义；揭示资本积累的实质、原因及其对无产阶级状况的影响，从而阐明资本主义积累的一般规律。
教学要点
资本主义简单再生产与扩大再生产；资本积累与资本有机构成；资本积聚与资本集中；相对过剩人口。
教学时数 4课时
教学内容
第一节 资本的简单再生产与扩大再生产
一、生产与再生产
1.社会再生产就是物质资料的再生产和生产关系的再生产
1）再生产
社会生产总是不断更新和不断重复进行的，这种不断更新和不断重复的生产，就是再生产。任何一个生产过程，从连续不断的过程来看，它同时都是再生产过程。
2）社会再生产包括两个相互联系的方面
社会再生产首先是物质资料的再生产，同时又是生产关系的再生产，是二者的统一。
2.社会再生产按其规模划分为简单再生产和扩大再生产
1）简单再生产就是在原有规模上重复进行的再生产。
在简单再生产条件下，社会生产的新产品仅够补偿已经消耗掉的生产资料和生活资料。
2）扩大再生产是在扩大了的规模上重复进行的再生产。
在扩大再生产的条件下，社会生产大新产品，除了用于补偿已经消耗掉的生产自辽河生活资料，还有多余的部分，用于扩大再生产的规模。
3.资本主义再生产具有资本主义形式
再生产采用资本主义形式，即生产条件采用不变资本和可变资本的形式，在再生产的资本主义形式下，物质资料的生产是资本价值增值的手段。
二、资本主义简单再生产
1.资本主义简单再生产的含义
资本主义简单再生产是指资本家把无偿占有的剩余价值都用于个人消费，再生产在原有规模上重复进行。
2.分析资本主义简单再生产，可以发现一些新特征
首先，从资本主义简单再生产的分析可以看出，资本家购买劳动力的可变资本，是工人用自己的劳动创造出来的。
其次，从资本主义简单再生产的分析可以看出，不仅可变资本，而且包括不变资本在内的全部资本都是工人创造的。
最后，从资本主义简单再生产的分析可以看出，雇佣劳动始终是资本的附属物。
3.结论：对资本主义简单再生产的分析表明，资本主义的再生产是物质资料的再生产和资本主义生产关系再生产的统一。
三、资本积累与资本的扩大再生产
1.资本主义扩大再生产
1）含义：是指资本家将无偿占有的剩余价值的一部分转化为资本，使生产在扩大了的规模上重复进行。
2）资本主义扩大再生产的特点
如果说简单再生产的场合，资本家垫付的资本要经过一段时间之后，才变成资本化的剩余价值，那么，在扩大再生产的场合，谁家资本从一开始就是资本家无偿占有的剩余价值，是资本化了的剩余价值。
资本家把剩余价值分为个人消费基金和资本积累积累基金，资本积累基金的一部分用于追加不变资本以购买生产资料，另一部分用于追加可变资本以增加雇佣劳动力。如果没有剩余价值就没有资本积累基金。
2.资本积累
1）含义：就是资本家把无偿占有的剩余价值的一部分转化为资本，或剩余价值资本化。剩余价值从而资本积累是资本主义扩大再生产的源泉或基础。
2）资本积累不是资本家为了“社会进步”而“节欲”的结果（目的）。
资本家进行积累的原因在于：一是由资本家追求剩余价值的无限贪欲决定的，是剩余价值规律作用的必然结果。二是由资本主义竞争规律决定的。
3）影响资本积累的因素
资本积累的源泉是剩余价值，资本积累的规模首先取决于剩余价值分割为个人消费基金和积累基金的比例，积累基金比例越大，资本积累规模就越大。
当这一比例为一定时，资本积累的数量就取决于剩余价值的绝对量。就生产过程本身而言，资本积累的数量取决于以下因素：
第一，劳动力的剥削程度；
第二，社会劳动生产率水平。社会劳动生产率提高，有利于增大资本积累的数量。
第三，所用资本和所费资本的差额。所用资本是指在生产中全部投入使用并发挥作用的资本。所费资本是指指生产过程中实际耗费掉的资本。其差额与剩余价值量、资本积累的数量成正比。
第四，预付资本的大小。
4）资本积累的实质
就是资本家用过去无偿占有的雇佣工人所创造的剩余价值，去不断的扩大生产，无偿占有工人更多的剩余价值。
第二节 资本集聚、集中与垄断
一、资本的有机构成
在资本积累过程中，资本不仅在数量上会增大，而且会在构成上发生变化。
1.资本的构成及资本的有机构成
资本的构成可以从两个方面来考察。
从价值方面来看，资本是由一定数量的不变资本（生产资料的价值）和可变资本（劳动力价值）构成，它们之间保持一定的比例关系，这种不变资本和可变资本的比例，叫做资本的价值构成。
从物质方面看，资本是由一定数量的生产资料和劳动力构成，它们之间也保持着一定的比例关系。一般说，这种一定的比例关系取决于生产的技术水平。且生产的技术水平越高，每一个劳动者所使用的生产资料的数量就越多；反之，就越少。这种由生产的技术水平决定的生产资料和劳动力之间的量的比例关系叫做资本的技术构成。
在资本的价值构成和技术构成之间存在着密切的关系。一般说来，资本的技术构成决定资本的价值构成，前者发生变化，后者也会随着发生变化；而价值构成的变化通常反映着技术构成的变化。
马克思把有资本的技术构成决定并反映着技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成。通常用c:v表示。
2.资本主义发展的不同发展时期，资本的有机构成是不相同的
1）在资本主义的发展的初期，资本主义生产以手工技术为基础，扩大再生产一般是在原有的技术基础上进行的，因而资本的有机构成的变化很缓慢。
2）随着资本主义经济发展，特别是随着机器大工业的出现，资本的有机构成不断的提高。
为了榨取更多的剩余价值和在竞争中战胜对手，必然要想尽一切办法采用新技术，更新机器设备，提高劳动生产率，反映在资本的技术构成上，表现为工人所推动的生产资料的数量增加；反映在资本的价值构成上，则表现为不变资本的增大和可变资本的相对减少。
同时，资本积累使资本不断增大，又为资本家采用先进技术、更新机器设备、加强分工协作等提供了有利条件，从而促进了劳动生产率的提高。
所以，资本有机构成提高是资本积累和生产发展过程中的客观现象。
二、资本积聚和集中
资本有机构成的提高，一般以个别资本的增大为前提的。
1.资本积聚和集中是个别资本增大的两种形式。
2.资本积聚
1）含义：资本集聚是指个别资本依靠自身的积累，即通过剩余价值的资本化来增大自己的总额。???
2）资本集聚和资本积累的区别与联系
从区别上看，资本积累是指剩余价值的资本化，是指追加的不变资本和追加的可变资本部分；资本集聚是指由于剩余价值的资本化而引起的个别资本的增大，是指原预付资本与追加的不变资本和追加的可变资本之和。
从联系上看，资本积累是资本集聚的基础。没有剩余价值的资本化，就不可能有个别资本的增大，资本积累越多，资本集聚的规模就越大；个别资本的总额越大，也即资本集聚越多，榨取的剩余价值越多，资本积累的规模也就越大。
3）资本积聚要受到两种限制
第一，在其他条件不变的情况下，社会生产资料在单个资本家手中集聚的增加受社会财富增长程度的限制；第二，个别资本集聚的规模要受制于社会资本分散程度。
3.资本集中
1）含义：资本集中是指把若干已经存在的规模较小的资本合并成较大的资本。
2）资本集中的方式有两种：一是通过大资本吞并小资本的方式实现；二是通过资本联合的和平方式，如组建股份公司等。
3）加速资本集中的两个杠杆是竞争和信用
在竞争中，由于大资本具有很多优越条件，生产的产品质量好、数量多、成本低，因此在竞争中容易打败中小资本，使其遭到破产，然后通过种种办法，以种种方法把它们合并起来。
随着资本主义信用的发展，一方面它可以吸收大量社会闲散的资金，通过贷款的形式，加强大资本的竞争实力，加速大资本吞并小资本的过程；另一方面，它又促使社会上大量的中小资本联合起来，组成规模巨大的股份公司。
4.资本积聚和资本集中的区别和联系
1）二者具有明显的区别
①资本集聚不仅增大了个别资本，而且也增大了社会总资本的数量；而资本集中只是原有资本的联合，不会增大社会资本总量。②资本集聚的数量受到原有资本的数量、剩余价值的绝对量、剩余价值分为个人消费基金和积累基金的比例，以及社会财富增长程度等条件的限制；而资本集中却不受这些条件的限制。③资本集聚由于受到种种条件的限制，因而单个资本增大的速度比较缓慢；而资本集中却能在短期内集中起大量资本，因而单个资本增大的速度比较快。
2）二者互相促进、密切联系
随着资本集聚的发展，单个资本之间的竞争必将越来越激烈，大资本经济力量的迅速增长，更有可能在竞争中吞并中小资本，从而加速资本集中。反过来，随着资本的集中，少数大资本家更有可能扩大生产规模，采用先进技术，提高劳动生产率，获得更多的超额剩余价值，从而增大资本积累的规模，加强资本的积聚。
个别资本通过资本积聚和资本集中迅速增大。
资本积聚和资本集中过程，同时就是资本主义生产集中的过程，生产集中发展到一定阶段就必然走向垄断。
第三节 资本积累的一般规律
一、资本有机构成的变化与相对过剩人口
1.在资本主义初期，资本有机构成相对不变
1）由于有机构成相对不变，随着资本积累的增长，总资本不断增加，可变资本也随总资本按同一比例增加。
就是说，资本对劳动力的需求随资本的增加而增加。这种情况的继续，资本对劳动的需求就会超过劳动力的供给，引起工人工资的提高和工人生活条件的改善。
2）但对这种现象要有一个正确的认识。①工人工资的提高，丝毫不会改变雇用劳动隶属于资本的经济地位和生产的资本主义性质；②工人工资的提高并不影响资本家获得更多的剩余价值，因为工人工资的提高是资本积累引起的。
2.当资本主义方式确立以后，资本有机构成呈现出不断上升的趋势
1）当资本有机构成不断提高的条件下，随着资本积累的增长，造成相对过剩人口。
2）在资本总额不变，资本有机构成提高的情况下，就会明显的出现及其排挤工人的现象，即资本对工人的需求绝对的减少。
3）随着资本主义发展，劳动力的供给不断增加。
以上发展趋势，必然造成大批工人失业，形成资本主义制度所特有的相对过剩人口。
3.相对过剩人口
1）相对过剩人口就是劳动力供给超过了资本对它的需要。
第一，这种过剩人口之所以是相对的，因为它并不是社会生产的发展所绝对不需要的，而是由于他们不为资本价值增殖所需要，使他们成为“过剩”或“多余”的人了。
第二，他们也不是人口的增长，使社会生活资料不能维持人们的生活。历史事实证明，人口的增长，一般都慢于生活资料的增长。之所以出现相对过剩人口，根源在于资本主义生产方式本身。
2）相对过剩人口是资本积累的产物，而它反过来又成为资本积累的杠杆，成为资本主义生产方式存在和发展的必然条件。
因为资本主义在生产的周期性，需要有一支失业大军。即产业后备军，以适应经济复苏和高涨时增加工人地需要；另外，相对过剩人口的存在，还可以使资本家加强对在业工人的剥削，借机压低工人工资，获得廉价劳动力。
3）资本主义的相对过剩人口，经常存在三种基本形式：
一是流动的过剩人口：这是指在现代工业中心那些时而被解雇时而被雇佣的过剩人口；
二是潜在过剩人口：农业中的剩余劳动力和工厂里的剩余人员；
三是停滞的过剩人口：没有固定职业、依靠从事家庭劳动和打短工的劳动者；
此外，处在相对过剩人口最底层的是需要社会救济的赤贫的人。主要指那些因种种原因丧失了劳动能力的人、孤儿、再也找不到工作的人，以及各种被迫流浪和堕落的人等。
4）二战后资本主义国家相对过剩人口的新特点。
①二战后，由于科学技术的迅速发展，资本主义产业结构不断调整，新兴产业部门不断出现，增加了就业机会，雇用工人在更大范围内和更大程度上被吸引；②由于熟练劳动比重不断增大，某些旧产业的衰落等，雇用工人又常常发生结构性失业，这种失业的规模和速度，远远超过了二战之前。
二、无产阶级的贫困
随着资本的不断积累和积聚，社会财富日益集中到少数资本家手中，资本对雇用劳动的剥削和奴役不断加深。同时，随着资本积累和资本有机构成的不断提高，经常产生着相对过剩人口，即失业大军。这样，就使工人和资本家之间贫富悬殊，无产阶级的贫困成为不可避免的。
1.对无产阶级贫困的界定
无产阶级贫困，不是指某一个工厂、某一个部门，而是指一个国家。
考察无产阶级贫困时，不仅要考虑到工人在业的状况，而且也要考虑到失业时的状况；不仅要看到生产高涨时的状况，而且要看到经济危机、萧条时的状况；不仅要考虑到大企业的工人状况，而且要考虑到中小企业的工人状况；同时，还要考虑到实质上是阶级关系的种族歧视下的工人的状况。在资本国际化的条件下，要考虑到不发达国家无产阶级的状况。只用这样，才能对一个无产阶级贫困的问题有一个比较全面正确的认识。
2.无产阶级贫困的表现
①无产阶级的实际收入（工资总额）在自己所创造的国民收入的总额（v+m）中所占的份额趋于减少，而资产阶级的剥削收入所占的份额趋于扩大。
②在资本主义国家，经常存在着大批失业者和半失业者。
③在资本主义国家在业工人的实际工资，有时会发生下降的情况。
其原因：一是失业人口的大量存在，资本家利用劳动力供大于求的状况，压低在业工人的工资；二是由于通货膨胀引起的物价、房租、医疗费用上涨，以及纳税的加重。
④资本主义国家存在大量的生活在“贫困线”以下的工人人口，而且人口还有不断增加的趋势。
⑤在当代资本主义条件下，工人继续遭受劳动折磨的痛苦。
三、资本积累的历史作用和趋势
1.资本的原始积累（自学张维达：《政治经济学》 ，p64-65）
2.资本主义积累的历史作用具有二重性
随着资本积累的进行，一方面扩大了生产规模，增加了社会财富；另一方面在生产出资本主义生产关系。
1）资本积累与人类社会进步
一定数量的货币积累是社会生产得以发展的必要条件之一，资本积累对促进资本主义社会的发展具有重要的意义。这表现在两个方面：
第一，资本积累对促进生产力的发展有重要作用。
资本积累是扩大再生产的源泉，是扩大再生产的物质保证；为科学技术的迅猛发展提供了物质技术条件；推动了资本和生产的集中，对于提高资本主义经济的社会化程度是非常有力的，从而为资本和生产的国家化发展提供了保障。
第二，资本积累对促进整个社会的物质文明和社会进步具有重要作用。
随着资本积累不断扩大，资本主义生产得到了迅速发展，社会财富日益增加，从而为社会各个部门的发展提供物质和资金保证，特别是为了公共设施建设、科学教育和文化卫生事业、社会福利等方面的建设提供了丰富的物资和资金保障。因此，从某种意义上说，资本积累对于提高整个社会的物质文明和社会进步具有一定的积极作用。
总之，资本主义从最初的原始积累发展到具有相当社会财富的规模，资本积累起了很重要的作用。这对资本主义发展无疑起了推动作用，这也正是资本积累的进步意义之所在。
2）资本积累与资本主义生产关系的发展
资本积累一方面促进了社会生产力的发展，另一方面不断生产出日益扩大的资本家阶级。
社会财富日益积累在少数人手中，这是资本主义积累的特点之一。
资本积累在带给资本家阶层日益富裕的同时，却给无产阶级带来了日益的贫困。
3.资本积累的历史趋势??
1）资本主义积累的一般规律及其在当代的表现
①资本主义积累的一般规律
“社会财富及执行职能的资本越大，它的增长规模和能力越大，从而无产阶级的绝对数量和他们的劳动生产力越大，产业后备军也就越大。可供支配的劳动力同资本的膨胀力一样，是由同一些原因发展起来的。因此，产业后备军的相对量和财富的力量一同增长。但是同现役劳动军相比，这种后备军越大，常备的过剩人口也就越多，他们的贫困同他们所受的劳动折磨成反比。最后，工人阶级中贫苦阶层和产业后备军越大，官方认为需要救济的贫民也就越多。这就是资本主义积累的绝对的、一般的规律。”（马克思）
②资本主义积累的一般规律在当代的表现
当代资本主义的经济和一百多年前相比，有了很大的发展和变化。无产阶级的生活状况，特别是发达资本主义国家的工人的生活状况有了很大的改善。但这没有也不可能改变资本主义积累的一般规律。
在当代资本主义国家的主要特征是金融垄断资本占统治地位。
第一，金融资本通过与国家结合，借助于信用制度的发展，利用各种手段，使其资本积累的范围已经越出国界，积累规模空前。
第二，战后科技进步和生产的进一步社会化和专业化，许多新兴部门相继出现，第三产业飞速发展，在起初期，资本有机构成低，往往能较多的吸收劳动力；农业中资本主义生产趋于稳定，个体农民破产游离到城市的过程趋于结束；中小企业的发展，资本分散，延缓了资本的集中。由于工会力量的壮大，增加了无产阶级和资产阶级的对抗程度，代表金融寡头的国家被迫推行福利制度，采取了一些措施安排就业。所有这些情况，成为阻碍资本主义社会产业后备军扩大的重要因素。
第三，金融资本的积累，不仅无法改变国内资产阶级和无产阶级的对立，而且，由于金融资本积累在国际范围内作用的结果，必然造成资本主义世界的两极分化：一极是发达资本主义国家资本与财富的积累，另一极则是发展中国家贫穷与苦难的积累。这是金融资本积累在世界范围内作用的总趋势。
2）资本主义积累的历史趋势
资本主义生产方式的产生、发展和灭亡是一个合乎规律的历史过程。
①资本主义生产方式的产生是通过资本的原始积累实现的。
②资本主义生产方式的确立，一方面发分散的、规模较小的小生产，转变为社会化的、大规模的大生产；另一方面又把建立在个体劳动基础上的小私有制，转变为以雇佣劳动为基础的资本主义私有制。
于是就产生了生产社会化与生产资料资本主义私人占有之间的矛盾，这个矛盾就是资本主义社会的基本矛盾。
随着资本的积累，资本和生产的集中，资本主义生产越来越社会化了。表现在：
第一，生产资料使用的社会化。第二，生产过程的社会化。第三，产品实现的社会化。
生产的社会化，客观上必然要求有社会共同占有生产资料并由社会对生产进行统一安排，要求有社会占有生产成果并根据社会需要进行分配.但是，在资本主义制度下，生产资料却贵少数资本家所私有，社会生产是按资本家的意志进行的，生产成果也归资本家占有斌擀毡资产阶级的利益进行分配.这种生产资料的资本主义私人占有制与社会化大生产必然形成尖锐的矛盾。随着资本积累的进行，竞争的加剧，资本主义的基本矛盾日益尖锐。
③资本主义的矛盾的日益尖锐，周期性经济危机的不断爆发，充分表明资本主义生产关系越来越成为生产力进一步发展的桎梏，为了给社会生产力的发展开辟道路，必然要求消灭资本主义私有制，建立与社会化相适应的生产资料公有制。
④资本主义积累的发展，不仅为资本主义的灭亡准备了客观物质条件，而且也为资本主义的灭亡准备了掘墓人——无产阶级。无产阶级的伟大使命，就是要在世界上消灭资本主义制度，建立崭新的社会主义制度，最终实现共产主义。
马克思指出：“资本的垄断成了与这种垄断一起并在这种垄断之下繁盛起来的生产方式的桎梏。生产资料的集中和劳动的社会化，达到了同他们的资本主义外壳不能相容的地步。这个外壳就要炸毁了。资本主义私有制的丧钟就要响了。剥夺者就要被剥夺”。
这就是资本主义积累的历史趋势。
参考书目
1. 马克思：《资本论》第1卷，第21、22、23、24章。
2.陶大镛主编：《现代资本主义论》，江苏人民出版社1996年版。
3.菲迪南德.伦德伯格：《富豪与超级富豪》，商务印书馆1993年版。
4.张维达：《政治经济学》第4章第4节，高等教育出版社，2006年。
5.魏埙，刘波：《<政治经济学>资本主义部分》第5章，陕西人民出版社，2005年。
6.潘石.马克思主义政治经济学现代化误区辨析，当代经济研究，2007年6月。
7.杜书云，王海杰.农民工的主体性认同与和谐劳资关系的构建，当代经济研究，2007年6月。
8.瞭望东方周刊.让劳动者有价值有尊严地生活，《瞭望东方周刊》2007年第21期。
9.袁斌.学习《资本论》的六大理由，http://myy.cass.cn/file/2007102629099.html.
10.郝一光，易洁，黄婉意.当前政治经济学若干热点问题的理论综述，河北经贸大学学报，2007年第1期。
11.杨鹏飞.劳工对资本的制衡力量越来越弱，第一财经报，2007年6月6日。
12.黄河涛.全球化对劳动关系的挑战，中国劳动关系学院学报，2007年2月。
13.中华全国总工会.世界工会组织的联合趋势——国际工会联合会的《原则宣言》和《纲领》，社会科学报，2007年5月10日。
复习思考题
1.基本概念
资本主义扩大再生产?? 资本积累? 资本有机构成? 资本集聚? 资本集中
2.影响资本积累的因素有哪些？
3.资本积聚和资本集中的相互关系是怎样的？
4.资本积累的一般规律是什么？
5．当代无产阶级贫困的具体表现有哪些？
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